个人代客理财什么处罚 银行员工代客理财处罚

个人代客理财什么处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

这个要看什么行业!有的行业允许有的不允许1

银行员工代客理财处罚

是违法的.

接受理财业务的必须是获得证监会和银监会审核的金融企业,个人不得接受此类业务.查到的一般处罚金,如果构成扰乱金融秩序的要承担其他法律责任.

个人可以开展代客理财,不过要具有投资咨询资格及资产管理资格根据《证券法》,代客理财必须具有投资咨询资格及资产管理资格

代投资 违法

是违法的,根据《侵权责任法》第二条 侵害民事权益,应当依照本法承担侵权责任. 本法所称民事权益,包括生命权、健康权、姓名权、名誉权、荣誉权、肖像权、隐私权、婚姻自主权、监护权、所有权、用益物权、担保物权、著作权、专利权、商标专用权、发现权、股权、继承权等人身、财产权益. 第三条 被侵权人有权请求侵权人承担侵权责任. 根据法律规定,对方侵犯了的门锁的所有权及房屋使用权,可以要求对方排除妨碍、恢复原状并赔偿损失.

肯定是违法的.法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为.当然了 看你是否真能赚钱和有人是否举报你,这些因素都考虑进去,我自己也在做类似你这种,朋友大家不说出去,签订协议,保证至少归还本金之类的,且数额不大,风险还是较小的.

代客操盘违法,期间的亏损由其来赔偿. 证劵公司严格规定员工,禁止代客操盘,否则发现一律开除.

哪些是银行员工代客交易

就是叙做结售汇的银行机构代替客户做的结售汇业务,银行内部的结售汇分为两种,一种是对客户的,一种是对上级行的头寸划转.代客结售汇实际就是对客户所做的结售汇行为,也就是买入客户的外汇或卖给客户外汇,其对应的是银行内部对上级行的卖出(原来买入客户的)外汇或买入(需要卖给客户的)外汇,两种交易正好相反,处理业务的网点最后没有保留外币头寸,只是赚取了相应的人民币收益!希望对你有帮助!

企业代客商品交易业务,是工商银行客户通过企业网银代客商品交易功能,买进或卖出工商银行代客商品.企业通过买进或卖出与现货市场交易数量相当,但交易方向相反的工商银行代客商品合约,以期通过商品交易合约带来的盈利或亏损,以此来补偿或抵消现货市场价格变动所带来的实际亏损或利益,使交易者的经济收益稳定在一定水平.

银行同业业务是指以金融同业客户为服务与合作对象,以同业资金融通为核心的各项业务,是商业银行近年来兴起并蓬勃发展的一项新业务. 具体包括:代理同业资金清算、同业存放、债券投资、同业拆借、外汇买卖、衍生产品交易、代客资金交易和同业资产买卖回购、票据转贴现和再贴现等业务.近年来,一些股份制商业银行同业业务发展迅速,同业业务量、收入、利润等在商业银行各项业务的占比和贡献明显提高.

银行员工不得代客保管物品

一、营业柜员十个严禁1、严禁复制、共用、超权限持有柜员卡/授权卡/密码,或持有. 6、严禁代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡以及代.

四禁止的内容如下:《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》第十五条 银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律.

指更改为指使