证监会如何处罚代客理财 广发证券对员工处罚

证监会如何处罚代客理财

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

1.如果你在证券公司入职的话,那你就是证券从业人员,证券从业人员是不允许待客理财的.不过证券公司有定向资产管理业务,和客户签订定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财.<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案.2.有从业资格,但是没有正式入职的,不属于证券从业人员.代客理财的话,就是你自己和客户自己的事了,这跟证券公司没关系.代客理财的多是个人,私募之类.靠的都是信誉.法律上就没啥保证了.

广发证券对员工处罚

协商吧,协商不了那就得看公司的态度,如果这个虚报有侵占公司财产或把本属于公司的财产占有私有的话,数额较大就可以追究刑事责任,如果只是民事责任的话,就得赔偿了事.具体的还得看情况.

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》第十五条规定. 银监会对监管人员贯彻行为准则的要求是:“严”字当头,加强教育,严格管理,强.

1、员工在上班时间抽烟需要根据抽烟的地点来决定是否是严重违纪.如果在禁烟区抽烟,那么就应该是严重违纪,可能造成火灾.如果在规定的吸烟区抽烟,那么就不属.

证券代客理财处罚规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

依照我国现有的有关法律规定,代客炒股理财可以通过合法的私募、基金公司以公募的方式进行,或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作.