基金管理人和托管人区别 基金托管人和管理人

基金管理人和托管人区别

通俗的说 管理人就是操盘手 买卖股票 的人 托管人就是财务出纳 一样 的人 一般是银行

1,基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投.

基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人.基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任.基金管理人是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构.在我国,按照《暂行办法》的规定,基金管理人由基金管理公司担任.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立,具有独立法人地位.

基金托管人和管理人

一、本质方面的区别:基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责,并收取一定的报酬.基金管理人则是负责基金的具体操作和日常.

基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人.基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任.基金管理人是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构.在我国,按照《暂行办法》的规定,基金管理人由基金管理公司担任.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立,具有独立法人地位.

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私募基金托管人的职责

基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人.基金托管人具有四项职责: 1.资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金的全部资产安全完整. 2.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来. 3.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值. 4.投资运作监督,即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定.基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管规模与其托管费收人成正比.

托管银行主要职责一般包括: ( 1 )安全保管基金资产; ( 2 )执行基金管理人的划款及清算指令; ( 3 )监督基金管理人的投资运作; ( 4 )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等.我国之所以如此规定,是希望托管人负起监督责任.但现实是我国现在的托管银行没有履行其监督职责.在实务环节上,托管人对管理人的自主交易行为范畴内的投资运作实际上无法监督.托管行的监管包括:基金托管人代表投资者与基金管理人签订信托契约、保管基金资产并负责监督基金经理人对基金资产的运作;托管人在监督基金运作的同时,其本身还应受到监督.

私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益,此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提.

基金管理人和托管人的职责

【基金管理人的职责】 基金管理人的职责主要有以下几个方面: 依据《证券投资基金管理暂行办法 》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面: 1. 按照基金契约.

基金托管人应当履行下列职责: (一)安全保管基金财产; (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (五)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见; (八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (九)按照规定召集基金份额持有人大会; (十)按照规定监督基金管理人的投资运作; (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责.

基金管理人应当履行下列职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金备案手续.

基金托管银行

具有基金托管人资格的有广东发展银行,华夏银行,上海浦东发展银行,深圳发展银行,兴业银行招商银行,中国工商银行,中国光大银行,中国建设银行,中国交通银行,中国民生银行,中国农业银行,中国银行,中国邮政储蓄银行,中信实业银行.共计15家托管银行. 基金托管银行是社保基金入市的基础,它们负责保管社会保障基金资产、确保和监督社会保障基金或者资产管理机构不会对社会保障基金账户上的资产进行非法运作,在基金资产安全运作中起着特别重要的作用.

根据《证券 基金托管人 基金投资管理暂行办法》的规定,目前只有中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行五家商业银行符合托管人的资格条件.

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