基金销售业务的管理原则 基金业绩评价体系

基金销售业务的管理原则

展开全部投资人利益优先原则.当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益.全面性原则.公司将基金销售适用性作为内部控制的重要组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出全面的评价.客观性原则.建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价,做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据.及时性原则.根据实际情况及时更新基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力.

社保基金管理应遵循的四项原则: 1、归集原则 在坚持社保基金单位与职工“双负担”的基础上, 强化基金征缴力度, 积极解决拖欠和扩面问题.针对目前部分企业存在.

1、基金业务中的“先进先出”原则是指投资者多次购买同一支基金,在办理赎回业务时,会按照购买的时间顺序赎回,即先购买的先赎回. 2、先进先出原则包括理财产.

基金业绩评价体系

基金绩效评价是一个复杂的问题.它不仅涉及到衡量绩效的客观有效的度量方法,也关系到基金绩效的持续性和业绩归因分析等多方面的因素.从目前的情况看,我国在基.

我国证券投资基金业是伴随着证券市场的不断发展而产生的.1998年3月27日,基金. 建立一套完备的基金业绩评价体系无论对投资者和基金管理公司,还是市场监管部门.

严格意义上来说绩效评价体系包括业绩目标、业绩辅导和业绩评价.所以我们可以认为业绩评价只是绩效评价的一部分.但是现在一般都模糊了这种概念,把两者视为一样. .

基金评价的要素

基金绩效评价就是在剔除了市场一般收益率水平、基金的市场风险和盈利偶然性的前提下,对基金经理人投资才能的公正客观的评价. (一)基金的投资目标 基金的投资目标不同,其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同. (二)基金的风险水平 需要在风险调整环球,网校的基础上对基金的绩效加以衡量. (三)比较基准 在基金的相对比较上,必须注意比较基准的合理选择. (四)时期选择 计算的开始时间和所选择的计算时期不同,证券从业资格衡量结果也就不同. (五)基金组合的稳定性

(一)对单个基金的分析和评价, (二)对基金经理的分析和评价, (三)对基金公司的分析和评价

基金评价就是通过一些定量指标或定性指标,对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判,其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现,方便投资者进行基金之间的比较与选择.

基金业绩评价指标

基金绩效评价就是在剔除了市场一般收益率水平、基金的市场风险和盈利偶然性的前提下,对基金经理人投资才能的公正客观的评价.(一)基金的投资目标 基金的投资目标不同,其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同.(二)基金的风险水平 需要在风险调整环球,网校的基础上对基金的绩效加以衡量.(三)比较基准 在基金的相对比较上,必须注意比较基准的合理选择.(四)时期选择 计算的开始时间和所选择的计算时期不同,证券从业资格衡量结果也就不同.(五)基金组合的稳定性

基金的业绩评价主要包括以下几方面的内容: 1) 对基金的总业绩进行度量, 判断其是否超过市场平均收益; 2) 寻求合适的基准对基金业绩进行评价, 并判别不同基准.

1. 看业绩的稳定性 业绩的稳定性可以通过基金获得的评级作为参考判断.在一些第三方平台中,可以找到四分位排名指标,相同类型基金根据业绩情况,被分为优秀、良.

如何对基金进行业绩评价

1、M2测度.M2测度也是对总风险进行调整的,其反映资产组合同相应的无风险资产混合以达到同市场组合具有同样的风险水平时,混合组合的收益高出市场收益的大校.

基金绩效评价是一个复杂的问题.它不仅涉及到衡量绩效的客观有效的度量方法,也关系到基金绩效的持续性和业绩归因分析等多方面的因素.从目前的情况看,我国在基.

只要知道了基金的净值增长率和分红比率,你就可以知道基金的投资收益率.但要注意的是,单单一个简单的收益率数字,并不能用来完全表达基金的业绩.你还需要考虑.